陆川ISO质量认证本地审核员

ISO认证过程中，记录究竟保存多长时间？据我们的辅导的企业来讲，一般来说，除了内审和管理评审的记录保存三年外，其他的记录都应该长期保存的。

      ISO认证企业中，记录是最重要的记录，也是企业按照ISO标准进行管理的证据。一些记录也不是一二年就可以销毁的，一些记录，如设备清单、人员培训记录、供应商清单等是要长期保存的，只有这样，企业才能够有依据进行有效管理。

    iso9001:2015\iso14001:2015\OHSMS18001:2011认证体系因所涉及的范围、目的、对象不同，有多种类型的评价方法，包括内部、外部审核和自我评定方式。
一、体系评价类型
    内部审核―第方一评价。
    顾客或相关方审核―第二方评价。
    认证机构审核―第三方评价。
    管理评审―内部体系评价。
    自我评定―对照优秀模式进行自我评价。
二、管理体系的评价内容
    1 质量方面
     1）质量目标的实现程度。
     2）主要过程和关键活动达到预期结果的情况。
     3）产品质量符合要求的程度和稳定性。
     4）顾客满意程度。
     5）管理者和员工的质量意识。
     6）质量管理体系自我改善与持续改进的机制是否建立和健全。
    2.环境方面
     l）环境因素识别是否充分，重要环境因素确定是否准确。
     2）对重要的环境因素是否实施了有效控制．
     3）环境监测、评价、污染预防是否能坚持并形成机制。
     4）员工提高环境意识的表现。
     5）遵守环保法律法规和程序的自觉性。
     6）“水、汽、声、渣”污染预防的成效及达标排放情况。
     7）降低能源资源消耗的管理方法和效果。
     8）改进产品性能、减少有毒有害物质排放和环境影响的成效。
     9）通过改造或更新设备，减少对环境不利影响的情况。
     10）废弃物分类管理、减量化、无害化和再生利用的情况
     11）环境行为改善的表现，环境目标指标、管理方案的实现情况。
    3 职业健康安全方面
     l）组织的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否到位。
     2）职业健康安全方针、目标、管理方案的实现程度．
     3）运行控制是否依据规定的程序和准则进行。
     4）员工的职业健康安全意识和自我保护意识的提高表现。
     5）事故、事件发生的频率和纠正预防措施的有效性．
     6）对重大风险是否有应急预案，应急响应效果如何．
     7）安全绩效的监测和主要成果。

  ISO质量管理体系通过识别顾客要求，制定质量目标，根据顾客要求和质量目标要求，把产品实现过程——企业管理细化为许多子过程，将这些过程和影响过程结果的全部因素纳入质量管理体系，置于受控状态。在横向上，这些过程与企业全系统所有岗位一一对应，使这些过程活动的管理达到有岗、有人、有责；在纵向上，对这些过程制定工作规范，规定“怎么做”、“做到什么”程度，形成纵横交织，要求、目标、过程、岗位、人员、职责、规范高度统一，有机结合，全面完整的管理网络，从而消除企业管理上的“空白点”，避免“管理缺位”现象。

(1)首先要识别银行ISO服务质量管理体系所包含的过程。银行质量管理体系所需的过程有四个方面：一是关于管理活动方面的大过程，它重点要求银行的管理层如何围绕本行的服务质量进行管理。如方针的制定和评审、目标的分解和考核、职权的明确和沟通、工作计划考核总结、管理评审等；二是关于银行资源配置方面的大过程，它要求银行必须围绕服务质量的提升，合理配备资源，这里的资源是指人力资源、基础设施、工作环境、资金、息等资源，并管理好这些过程；三是关于银行服务提供方面的过程。比如，银行为储户办理汇款业务，它就由两个基本的过程所组成：①储蓄柜受理这笔业务的操作过程；②储蓄柜将操作结果呈交给电子联行柜，实行跨行汇兑结算过程。汇款业务的这两个过程，只要其中一个失控，都会影响到这位储户的满意程度。四是关于测量、分析和改进的大过程。其目的就是要对质量管理体系进行监视和改进，以增强顾客满意。
    (2)在确定好ISO所包含的过程以后，要对这些过程进行定位，哪些过程在前，哪些过程在后，如何处理过程之间的内在联系和相互作用。可以利用矩阵式流程图来表示各过程之间的关系。